刘士余“主动投案”的背后 中国证监会前主席的功与过


北京时间5月19日晚间,中共中央纪委国家监委公布,中国证监会前主席刘士余“主动投案”,接受调查。这一消息不禁令人意外又唏嘘,就在2019年1月底,刘士余改任中华全国供销合作总社党组副书记兼理事会主任,当时各大传媒还提及,他在中国证监会时掀起的“监管风暴”,其猛批险资的言论更成为业界金句。

刘士余曾任的证监会主席一职,是中国最受关注的官场职位之一(图源:新华社)

刘士余任内推动改革雷厉风行,不时引发业界内外争议。2016年12月,刘士余曾斥责险资是“妖精、野蛮人”,其后又高调批评“忽悠式重组”、“高送转”与“大股东减持”等市场乱象,一派大义凛然的形象,但几年过后涉“违法违纪”落马,无异是自打嘴巴。

有中国大陆媒体引述“接近刘士余的知情人士”称,他牵涉南京银行资产管理业务中心总经理戴娟失联一案,案情为相关人士在“结构化产品”业务,涉嫌有利益输送和贪腐行为。尽管如此,评论人物时切忌“因人废事”,应该一事归一事,刘士余口不对心固然招人非议,但他在任内的功绩也是不容否定的,其功劳一定程度上推动中国资本市场的发展。

对内放缓创新、从严监管

2015年中国大陆股灾后,刘士余于2016年2月20日接替肖钢,出任中国证券监督管理委员会(简称证监会)主席,他上任后明言要整顿市场秩序,并做出不少制度建设。

就职后短短半年内,刘士余先是解散成立两年半的创新部,继而新设内审部及机关纪律检查委员会,对内放缓创新、从严监管的思路显露无疑。当时“一行三会”中,只有央行单独设有内审司,银监会和保监会均未设单独的内审部门。证监会在机构设置上设立内审部门,显然是考虑对内的威慑力。

赵薇夫妇案最引人注目

与此同时,刘士余在任3年期间,中国证监会行政处罚数量金额连年刷新纪录,3年合计处罚及没收的款项达到224亿元人民币(1元人民币约合0.145美元),市场禁入132人,其中中国女明星赵薇夫妇一案最引人注目。

两人名下公司涉嫌于企业并购案中,发出“虚假信息”和“误导性陈述”,其公告亦有“重大遗漏”,赵薇夫妇分别被处以30万元人民币罚款,并禁入证券市场5年。

此外,按中国官方通报,落马的刘士余仍被称作“同志”,案情未被定性为“严重”,加上他是“主动投案”,预计有可能获从轻发落。

不管最终下场如何,刘士余作为中国大陆证券界的头脸人物,其身不正或多或少都会影响制度威信,而时值大陆经历注册制改革延期推行、网贷爆煲、股市大幅波动,此时再有前证监会高官被查,不免令各界期望中国能尽快培育一批才德兼备的人才,以期资本市场可以脱胎换骨。

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