中国发审委传将被取消 证监会料掀人事地震

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姚刚分管的证监会发行监督领域成为落马官员重灾区。(VCG)

北京时间8月9日有消息称,在业内有“铁面发审委”、“IPO守门人”之称的中国证监会发行监管部副主任、主管发审委的主任委员郭旭东已经正式向证监会提出辞呈,卸任证监会有关职务与工作。

大陆“第一财经网”引述消息人士称,“郭旭东确有提出辞职,但去向不明。”还有投行人士认为,注册制时代已经到来,或许下一届发审委就会被取消。

此前证监会公告显示,原定于每周四召开的发审会,却在8月1日罕见暂停。往前回顾,上一次的IPO发审会暂停尚在6个月前,因2019年2月为春节假期;而再往前追溯是2019年1月份,正值新一届发审委名单确认期间,IPO发审会也曾暂停过一次,时间仅为1周。

另一位接近证监会的人士表示,会里接下来可能会有一轮人事变动。前一轮证监会人事大调整还要追述到4年前,2015年春节之后,有多位证监会官员办完离职手续。2015年前5个月,证监会有6名司局级干部离职,在证监系统历史上这样的人事调整规模比较罕见。

值得注意的是,8月8日发审会上的审核委员名单中,并没有郭旭东的名字。大陆公开信息显示,郭旭东最近一次参与IPO发审会是在7月25日、7月26日。

今年的1月份,中国证监会公示了第十八届发审委委员拟任人员,21人的名单堪称历届“最简”阵容。

郭旭东乃是发审委一位“四朝元老”,除任第十七届发审委委员之一外,此前的第九、第十、第十一届发审委都有她的身影,去年她同其余七名委员共同审核了小米集团的CDR发行。

据公开资料显示,郭旭东曾任职于中华会计师事务所担任审计工作,1998年进入证监会,曾任会计师监管处处长,负责会计师事务所、评估事务所、土地等中介机构的资格认定和监管。曾任财政部会计准则委员会会计准则咨询专家、独立审计准则小组成员。

证监会发审委,是审核股票发行申请、掌握着公司上市发行大权的重要部门。而在近年,发审委已成为违法、违规甚至腐败的重灾区。

2015年11月13日,中纪委网站发布消息称,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受调查。

2002年至2008年,姚刚一直担任证监会发行监管部主任,有“发审皇帝”之称。在中纪委对其双开的通报中称,姚刚利用职权为他人及企业提供帮助,“破坏资本市场秩序和证券监管部门政治生态”。

姚刚被查前后,还有多名与发审环节有关的官员落马。2014年12月,证监会投资者保护局原局长李量被查;2017年10月证监会发行监管部“最牛女处长”李志玲被宣判;2017年4月原发审委委员冯小树被查;2014年9月,证监会第17届主板发审委委员邓瑞祥被立案。

证监会除了成立发审监察委员会外,证监会近年来已对发审系统连出改革举措。

事实上,中国证监会曾出现过多次证监干部离职潮,券商、基金对于带有监管背景的高管较为认可。截至2012年10月,已先后有近50名证监会官员离职后到基金公司担任高管职务,这些官员分布在中国国内30多家基金公司。

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