特朗普签署香港自治法 专家:在多个方面留有余地

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美国总统特朗普(Donald Trump)于2020年7月14日签署《香港自治法》,授权美国行政当局对中国相关人士及金融机构进行指定并实施包括禁止财产交易在内的制裁措施。中国北京律师、仲裁员任清及霍凝馨7月15日针对上述法案发表分析文章。

文章指出,美国出台《香港自治法》系出于政治目的,授予美国行政当局广泛的裁量权。根据法案,美国行政当局有可能对中方相关机构或人员采取类似于“冻结财产制裁”的措施,对中方银行、保险公司、证券期货公司、财务公司、旅行社等金融机构实施包括类似“冻结财产制裁”在内的10种制裁措施。

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同时,该法案似乎在多个地方“留有余地”,美国行政当局可以基于相关因素不指定法案下的外国人士或外国金融机构,不实施、暂不实施或停止实施相关制裁措施。

具体来看,“余地”体现在以下几个方面。

第一,关于外国人士的指定。从法案颁布到外国人士的指定之间有最长90天的间隔,法案中第5(a)条使用了“如果”一词,意味着美国国务卿并非必然会指定。此外,是否构成“实质性贡献”是有弹性的,其认定权力属于美国国务卿和财政部长。在美国国务卿指定某外国人士后,美国总统可以将其排除或移除出指定报告,即撤销指定。

第二,关于对外国人士的制裁。首先,在某外国人士被指定之后,美国总统并非立即需要实施制裁,最长可以在临近1年届满时才实施制裁。其次,美国总统还可以国家安全为由对该外国人士豁免制裁。最后,与美国针对伊朗等国的制裁法案不同,法案似乎有意避免使用“冻结”(block)一词,也避免使用“指定”(designate)一词。

第三,关于外国金融机构的指定。从外国人士的指定到外国金融机构的指定之间有30天至60天的间隔,是否构成“重大交易”也是有弹性的,认定权属于美国国务卿和财政部长。此外,法案下的“知情”仅限于实际知道。在美国国务卿指定某外国金融机构后,美国总统可以将其排除或移除出指定报告,即撤销指定。

第四,关于对外国金融机构的制裁。在某外国金融机构被指定后的1年内,美国总统并非立即需要实施制裁,最长可以在临近1年届满时才实施制裁。法案将制裁分为两个阶段,第一阶段(不迟于1年)实施不少于5种制裁措施,第二阶段(不迟于2年)实施全部制裁措施。美国总统还可以国家安全为由对该外国金融机构豁免制裁。此外,与美国针对伊朗等国的制裁法案不同,法案似乎有意避免使用“冻结”(block)一词,也避免使用“指定”(designate)一词。

文章最后指出,被美方指定的风险确实存在且后果有可能非常严重。相关机构尤其是金融机构需要制定工作预案,采取适当的预防措施,并密切关注美方后续行动,视情况采取其他应对措施。

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