中国IPO刚性反腐 证监系统离职人员“穿透式核查”

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拟在中国深交所创业板上市企业凌玮科技披露了关于审核中心意见落实函的回复。其中提到,公司上市保荐人、律师已按照《监管规则适用指引——发行类第2号》的要求,对中国证监会系统离职人员入股进行全面深入核查。

中国媒体《21世纪经济报道》7月21日报道,核查结果显示,原证监会系统离职人员孔翔通过一家合伙企业间接持有凌玮科技部分107股股份,占到公司总股本的0.0001%。

值得一提的是,就在2021年6月,上交所科创板审核中心及深交所上市审核中心均下发了《关于进一步规范股东穿透核查的通知》(简称核查通知)。其中明确,直接或间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%的,可认定为持股较少,相关股东可不作穿透核查。

“凌玮科技IPO(首次公开募资)股东穿透核查的案例十分具有代表性,说明对证监系统离职人员入股,无论持股比例多低,都要穿透式核查,不会因持股低于0.01%而得以豁免。”有北京地区资深投行人士表示。

从可查讯息来看,证监会系统离职人员中确有孔翔一人。2000年起,孔翔就开启了在深交所的工作生涯,曾担任深交所综合研究所研究员、所长助理、副所长等职,后历任深交所创业企业培训中心副主任、主任。更值得一提的是,孔翔还曾在2012年至2013年期间连续担任证监会第三届和第四届创业板发审委专职委员,身份敏感。

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